คณะกรรมการกำกับดูแลสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสินค้าโภคภัณฑ์แห่งสหรัฐอเมริกา (CFTC) ได้เสร็จสิ้นการดำเนินคดีต่อคาร์โรไลน์ อัลลิสัน อดีตหัวหน้า Alameda Research และแกรี่ หวัง ผู้ร่วมก่อตั้ง FTX
ศาลได้อนุมัติข้อตกลงที่ห้ามทั้งสองคนทำการซื้อขายในตลาดที่อยู่ภายใต้การควบคุมของ CFTC เป็นเวลาห้าปี นอกจากนี้ อัลลิสันยังถูกห้ามลงทะเบียนเป็นผู้เข้าร่วมตลาดที่มีการควบคุมเป็นเวลา 10 ปี ส่วนหวังถูกห้ามเป็นเวลาแปดปี
การผ่อนปรนมาตรการลงโทษดังกล่าวเกี่ยวข้องกับความช่วยเหลืออย่างมากของอัลลิสันและหวังในการสอบสวนกรณีล่มสลายของ FTX ทั้งสองยอมรับว่ามีส่วนร่วมในแผนการฉ้อโกง และให้การเป็นพยานต่อต้านแซม แบงก์แมน-ฟริด
การดำเนินคดีของ CFTC เริ่มขึ้นตั้งแต่เดือนธันวาคม 2022 ในเดือนสิงหาคม 2024 ศาลได้สั่งให้ FTX และ Alameda จ่ายเงินชดเชยและคืนเงินที่ได้มาโดยไม่ชอบจำนวนรวม 1.27 หมื่นล้านดอลลาร์ให้แก่ลูกค้าที่ได้รับความเสียหาย
ตัวแบงก์แมน-ฟริดเองเคยถูกตัดสินจำคุก 25 ปี อัลลิสันถูกตัดสินจำคุกสองปี ส่วนแกรี่ หวังและนิชาด ซิงห์ อดีตผู้อำนวยการฝ่ายเทคนิคของ FTX ได้รับโทษที่อยู่ในช่วงระยะเวลาที่ได้รับโทษไปแล้ว